又见投顾业务罚单！和讯因推广和客户招揽不规范遭监管责令裁并

来源：图虫创意

报导|陈靖

又有公司因违法着手企业法律顾问经营范围吃不爽。

3月23日，北平证监局发布公告，决定对和催文档极低科技有限责任公司实施责令改正管制政策。

北平证监局指出，和催文档极低科技有限责任公司实际上不限违法行为：

一是交易所企业法律顾问经营范围提倡和零售商招揽行为不规章，实际上对过往业绩展开误导性的营销标榜；二是对交易所企业法律顾问经营范围提倡片段留痕管理制度不到位。

北平证监局称，和催应在收到本决定年内，尽快着手更进一步审批文书工作，恰当落鉴《暂行订明》等相关订明,切鉴提极低经营范围检查和管理制度水平，于1个月内完成审批并提交书面审批研究报告。

近年来，管制对于投顾医护人员的促请更为极低，开始加强管制。据图形新闻不无论如何统计分析，2021年至今，管制层针对交易所企业法律顾问经营范围共发出超20张“不爽”，其中涉及到的违法问题主要还包括三上都：

一是无交易所企业法律顾问资格的医护人员向企业者提供者交易所企业法律顾问一站式；

二是职工对一站式能力向零售商误导、不鉴营销标榜并向零售商保证企业收益；

三是在经营范围提倡片段展开有效率的留痕管理制度。

早在2019年1月，上交所就已表态，下一步将议定行业协会，继续保持极低压管制态势，加大检查执法和自我管理管理制度的力度，对实际上违法违法行为的建议的机构，综合能用管理管制政策、管理惩罚以及纪律处分等手段，从速查处和不作为有关的机构和医护人员的责任。

2020年，上交所对交易所投顾的严管制再进一程。4月17日，上交所起草了《交易所慈善机构企业建议经营范围管理制度事先(征求意见稿)》(下称《管理制度事先》)，并向社会官方征求意见。根据《管理制度事先》，在大幅提极低新制度门槛的基础上，重启交易所慈善机构企业建议的机构的新制度，无需受限制净资产不大于1亿等次于条件。

就在上个月，共三家的机构因交易所投顾经营范围被惩罚。

2月14日，广东证监局对梁某实施就其警示下述的管制政策。梁某在方正交易所湛江海滨广场交易所营业部专注营销经营范围期间，实际上提拔股票从未确实提示风险以及从未提供者来源等行为。

2月15日，广西证监局对首创交易所贵阳都司北路交易所营业部实施就其警示下述的管制政策。该营业部实际上聘用从未取得交易所企业法律顾问执业资格的从业医护人员身兼企业法律顾问顾问，并按照首创交易所企业法律顾问经营范围管理制度相关事先展开考核和管理制度的可能会。同时，该营业部实际上营销医护人员将职工二维码交由他人协助开户的可能会。

2月18日，赣州证监局对易某实施就其警示下述的管制政策，对国泰君安赣州分公司实施责令改正的政策。该分公司实际上不限问题：一是对以外符合会面筛选标准的赣江-同兴从未对投顾签约企业者从未展开会面，二是赣江-同兴企业法律顾问易思敏在提供者交易所企业法律顾问一站式全过程中，实际上通过腾催及腾催群向企业者发布误导性陈述的行为。该分公司对易某提供者交易所企业法律顾问一站式检查和管理制度不到位。