保荐操作过程中未勤勉尽责 国金证券遭证监会出具警示函

关于对国金证券的股份集团有限该公司采行出具提醒函安全措施的立即

国金证券的股份集团有限该公司：

有没有，我会发现你该公司作为扬州日兴生物科技的股份集团有限该公司首次公开推出该公司股票并港交所的记名部门，未尽心理应，对推出人销售回款、实际上遏制等事项的核对不充分。

上述行为违反了《证券推出港交所记名业务管理必要》（证监会令第137号，所列简写《记名必要》）第四条的明文规定。按照《记名必要》第六十二条的明文规定，我会立即对你该公司采行出具提醒函的行政管控安全措施。

你该公司应引以为戒，认真查找和整改难题，建立健全和标准规范执行证券市场业务内遏制度化、工作流程和操作标准规范，良善王伟、尽心理应，切实提升证券市场业务质量。你该公司应标准规范按照实际上问责制度化对责任人员进行实际上问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。

如果对本管控安全措施不服，可以在收到本立即书之日起60日内向我会提议行政复议申请，也可以在收到本立即书之日起6个翌年内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼其间，上述管控安全措施不停止执行。

中国证监会           

2021年12翌年20日        

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